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DORA & regulatorische Umsetzung in der Praxis
Unterstützung bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen im Finanzsektor – von der Einordnung bis zur operativen Verankerung.
🔷 EINORDNUNG
Was bedeutet DORA für Unternehmen konkret?
Mit dem Digital Operational Resilience Act (DORA) steigen die Anforderungen an IT, Auslagerungen und operative Resilienz deutlich.
Für viele Institute liegt die Herausforderung nicht in der Interpretation der Anforderungen,
sondern in der strukturierten Umsetzung im laufenden Betrieb.
Typische Themen:
- Integration in bestehende Governance-Strukturen
- Verzahnung von IT, Risk und Fachbereichen
- Umgang mit bestehenden Auslagerungen und Dienstleistern
- Nachvollziehbare Dokumentation gegenüber Aufsicht und Prüfung
🔷 LEISTUNG
Unterstützung bei DORA und regulatorischer Umsetzung
Ich unterstütze in unterschiedlichen Phasen:
1. Einordnung & GAP-Analyse
- Bewertung des aktuellen Stands im Kontext von DORA
- Identifikation von Lücken und Risiken
- Priorisierung der Handlungsfelder
2. Strukturierung & Umsetzung
- Integration in Governance- und Prozessstrukturen
- Abstimmung zwischen IT, Risk und Fachbereichen
- Entwicklung tragfähiger Umsetzungsansätze
3. Vorbereitung auf Prüfungen
- Vorbereitung auf Prüfungen durch Aufsicht oder Wirtschaftsprüfer
- Qualitätssicherung von Dokumentation und Kontrollen
- Begleitung bei Findings und Remediation
🔷 THIRD PARTY RISK MANAGEMENT
DORA und Auslagerungsmanagement
Ein zentraler Bestandteil von DORA ist das Management von Drittparteien und Auslagerungen.
Typische Herausforderungen:
- Klassifizierung kritischer Funktionen (CIF)
- Transparenz über Dienstleister und Risiken
- Integration in bestehende TPRM-Strukturen
- Vertragsanforderungen und Steuerung
🔷 TYPISCHE AUSGANGSSITUATIONEN
Diese Seite ist besonders relevant, wenn:
- DORA-Anforderungen bereits bekannt sind, aber die Umsetzung unklar ist
- mehrere regulatorische Themen parallel laufen
- bestehende Strukturen nicht mehr ausreichend greifen
- Prüfungen anstehen oder Findings vorliegen
🔷 ARBEITSANSATZ
Ich arbeite nicht mit isolierten Konzepten, sondern an der Integration in bestehende Strukturen.
- pragmatisch und umsetzungsorientiert
- abgestimmt auf bestehende Organisation
- fokussiert auf prüfungsfähige Ergebnisse
🔷 Häufige Fragen zu DORA
Was umfasst DORA konkret?
DORA adressiert insbesondere IT-Risikomanagement, Auslagerungen, Resilienz und Meldepflichten.
Wen betrifft DORA?
Vor allem Banken, Zahlungsdienstleister, Finanzdienstleister und deren kritische Dienstleister.
Wann wird DORA relevant?
DORA ist bereits beschlossen und muss verbindlich umgesetzt werden.